OECD Annex-II Çatışmalı/Yüksek Riskli Bölgeler Kapsamında Sorumlu Tedarik Zinciri Politikası

Doküman No: AIZ-RSP-001
Sürüm: 1.0
Yürürlük Tarihi: 01.10.2025
Hazırlayan: Mehmet Yunus Seven
Onaylayan: Aytaç Mayda

1. Amaç ve Kapsam

Bu politika, Aizona’nın kıymetli maden tedarik zincirinde insan haklarına, çevreye ve yasalara saygılı, şeffaf ve etik faaliyet yürütme taahhüdünü açıklar. OECD Annex-II risklerini önlemeye yöneliktir.

2. Referans Standartlar

OECD Due Diligence Guidance (3. Baskı, Annex-II Model Policy)
LBMA Responsible Gold Guidance (RGG v9)
MASAK ve Borsa İstanbul Kıymetli Madenler Piyasası mevzuatı

3. Taahhütlerimiz (Annex-II ile uyumlu)

Sıfır tolerans: Zorla çalıştırma, çocuk işçiliği, insan hakları ihlali, yasa dışı silahlı gruplara destek ve kara para aklama.
Yolsuzluk ve rüşvet: Tüm formlarıyla yasaktır.
Şeffaflık: Tedarik zincirinin her halkasında belge ve kayıt doğrulaması.
Çevresel ve sosyal sorumluluk: ESG ilkeleri doğrultusunda sürekli iyileştirme.

4. Yönetim Sistemi ve Sorumluluklar (OECD Adım-1)

Yönetim Kurulu: Nihai gözetim.
Uyum ve Sorumlu Tedarik Komitesi: Uygulama ve raporlama.
Prosedürler: KYC/KYB, CAHRA taraması, belge saklama (min. 10 yıl).
Şikayet Mekanizması: [email / portal adresi]

5. Risk Değerlendirme (OECD Adım-2)

Risk Seviyesi: Kırmızı Hat

Tanım: Ağır insan hakları ihlali, silahlı grup desteği

Eylem: İlişki sonlandırılır

Risk Seviyesi: Turuncu Hat

Tanım: Orta düzey AML/CTF riski

Eylem: Mitigasyon planı uygulanır

Risk Seviyesi: Yeşil Hat

Tanım: Düşük risk

Eylem: Rutin izleme

6. Risklere Yanıt (OECD Adım-3)

CAP (Corrective Action Plan) hazırlanır.
Mitigasyon başarısız olursa ticaret askıya alınır veya sonlandırılır.

7. Bağımsız Denetim (OECD Adım-4)

Program, bağımsız üçüncü tarafça denetlenir. LBMA RGG uyum raporları yayımlanır.

8. Şeffaflık ve Raporlama (OECD Adım-5)

Yıllık Sorumlu Tedarik Zinciri Raporu.
Risk analizi sonuçları ve KPI’lar kamuya açıklanır.

9. Tedarikçi Yükümlülükleri

Politika beyanı imzalanır.
Belgeler eksiksiz sunulur.
Denetim erişimine izin verilir.
Risk tespiti halinde derhal bildirim yapılır.

10. Eğitim ve Kayıt Saklama

Yıllık personel eğitimleri.
Belgelerin saklama süresi: 10 yıl.

11. Türkiye Mevzuatı ile Uyum

MASAK, Borsa İstanbul ve Hazine ve Maliye Bakanlığı düzenlemeleriyle tam uyum.

12. Yaptırımlar ve İhlaller

Ağır ihlallerde ticaretin derhal askıya alınması veya fesih.
Yetkili mercilere bildirim.
Yönetim Kurulu bilgilendirmesi.

13. Versiyon Kontrolü

Sürüm: 1.0

Tarih: 01.10.2025

Açıklama: İlk Yayın

Hazırlayan: Mehmet Yunus Seven

Bu politika, Aizona Kıymetli Madenler A.Ş.’nin etik, sorumlu ve uluslararası standartlara uyumlu tedarik yaklaşımının temelini oluşturur.

EKLER

EK-1: CAHRA Tarama Prosedürü (Conflict-Affected and High-Risk Areas)
EK-2: Tedarikçi KYC / EDD Formu
EK-3: Annex-II Uyum Beyanı (Tedarikçi Sözleşme Eki)
EK-4: Mitigasyon (CAP) Şablonu
EK-5: Yıllık Rapor İçerik Rehberi ve KPI Seti